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- 作者: 萬川知識產(chǎn)權(quán)
- 來源: 中國知識產(chǎn)權(quán)資訊網(wǎng)
- 日期: 2015-01-05
- 瀏覽次數(shù): 931次
企業(yè)具備“自主創(chuàng)新”及“其他成長性”是企業(yè)選擇登陸創(chuàng)業(yè)板時必須滿足的前提條件,而企業(yè)擁有的知識產(chǎn)權(quán)以及研發(fā)能力是反映其自主創(chuàng)新能力的重要標志,也是企業(yè)持續(xù)成長的源動力。
但是,《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》作為規(guī)范企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上的核心法律文件,在其規(guī)定的發(fā)行條件中并未針對擬上市企業(yè)應該具有的知識產(chǎn)權(quán)標準進行明確規(guī)定,僅在影響企業(yè)持續(xù)盈利能力情況中簡單進行了列舉。由于缺乏法律上的明確規(guī)定,為企業(yè)上市提供服務的中介機構(gòu)容易忽視對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)狀況的整體核查,這也是導致創(chuàng)業(yè)板的上市公司實際狀況與我國創(chuàng)業(yè)板市場設定戰(zhàn)略目標存在差距的重要原因之一。
從創(chuàng)業(yè)板上市公司的實際情況來看,多數(shù)創(chuàng)業(yè)板上市公司的創(chuàng)新能力不容樂觀。由于創(chuàng)業(yè)板上市公司屬于科技創(chuàng)新水平較高的企業(yè),多數(shù)戴著新興產(chǎn)業(yè)的“光環(huán)”,所以,研發(fā)能力是考察其知識產(chǎn)權(quán)水準的重要指標。但從創(chuàng)業(yè)板上市公司披露的相關(guān)數(shù)據(jù)來看,創(chuàng)業(yè)板上市公司的研發(fā)費用呈現(xiàn)萎縮趨勢。究其原因,除部分企業(yè)因經(jīng)營決策等原因降低了對研發(fā)費用的投入外,還包括大部分上市公司并無太強的研發(fā)、創(chuàng)新能力和需求,客觀上無法消耗應有的研發(fā)經(jīng)費,這實則反應了部分創(chuàng)業(yè)板上市公司并不具一定的自主創(chuàng)新能力。在當前融資渠道有限的大環(huán)境中,這些不具備自主創(chuàng)新能力的已上市公司實際上導致創(chuàng)業(yè)板市場資本配置的低效,不僅整體拉低了創(chuàng)業(yè)板公司的創(chuàng)新能力,更使得那些真正具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)因無法獲得融資而影響其發(fā)展、壯大。
綜上所述,筆者建議我國應在創(chuàng)業(yè)板上市審核制度中設立知識產(chǎn)權(quán)準入標準。首先,應對該準入標準應設置知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量的最低指標,設立指標時可以借鑒創(chuàng)新型企業(yè)或高新技術(shù)企業(yè)的認定標準。根據(jù)《創(chuàng)新型企業(yè)評價指標》,申請評價創(chuàng)新型企業(yè)必須符合3 個基本條件,即研發(fā)投入強度達到一定標準(按企業(yè)類別設置)、過去3 年內(nèi)須有發(fā)明專利申請、過去3 年內(nèi)須推出過新產(chǎn)品(工藝、服務)。其中,擁有授權(quán)發(fā)明專利數(shù)是指企業(yè)作為專利權(quán)人近3 年內(nèi)擁有的、經(jīng)國內(nèi)外專利行政部門授權(quán)且在有效期內(nèi)的發(fā)明專利件數(shù)??梢姡瑒?chuàng)新型企業(yè)對申請企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)種類和數(shù)量都要要求,明確表示必須要有發(fā)明專利,而不是實用新型或外觀設計。其次,在規(guī)定“量”的基礎(chǔ)上,上市公司所有的知識產(chǎn)權(quán)應該設定“質(zhì)”的指標。而所謂“質(zhì)”的指標是指,企業(yè)所擁有的知識產(chǎn)權(quán)并非無用的擺設,不是企業(yè)為達到上市或其他目的而無中生有、蓄意購買或通過其他途徑獲取的知識產(chǎn)權(quán)。上市公司的知識產(chǎn)權(quán)必須是能為企業(yè)的經(jīng)營帶來重大收益,或者具有重大經(jīng)營戰(zhàn)略意義的。概括地說就是其所有的知識產(chǎn)權(quán)中應該有一定比例的知識產(chǎn)權(quán)與其主營業(yè)務具有高度關(guān)聯(lián)性,能為企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟收益或行業(yè)領(lǐng)先地位的。否則,企業(yè)應說明該知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的原因,對企業(yè)發(fā)展的作用,相關(guān)報告的披露是否會存在虛假、誤導性陳述。
結(jié)合我國創(chuàng)業(yè)板上市公司知識產(chǎn)權(quán)的實際狀況,筆者建議相關(guān)部門在設定創(chuàng)業(yè)板上市的知識產(chǎn)權(quán)準入條件時,應該至少包括以下幾個方面的內(nèi)容:公司擁有注冊商標,商號,以及生產(chǎn)經(jīng)營所需的域名;近3 年通過自主研發(fā)、受讓或并購等方式取得一定數(shù)量的發(fā)明專利,且該發(fā)明專利為其主營業(yè)務相關(guān)的核心技術(shù)或產(chǎn)品或企業(yè)雖然未就相關(guān)技術(shù)申請發(fā)明專利,但必須以技術(shù)秘密、專有技術(shù)或商業(yè)秘密的形式存在;企業(yè)科研人員的學歷、知識結(jié)構(gòu)是否足夠支撐企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新;按照規(guī)模劃分的,近3 年企業(yè)的研發(fā)費用投入占銷售收入的比例;企業(yè)是否已建立完善的知識產(chǎn)權(quán)管理體系和制度。
但是,《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》作為規(guī)范企業(yè)創(chuàng)業(yè)板上的核心法律文件,在其規(guī)定的發(fā)行條件中并未針對擬上市企業(yè)應該具有的知識產(chǎn)權(quán)標準進行明確規(guī)定,僅在影響企業(yè)持續(xù)盈利能力情況中簡單進行了列舉。由于缺乏法律上的明確規(guī)定,為企業(yè)上市提供服務的中介機構(gòu)容易忽視對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)狀況的整體核查,這也是導致創(chuàng)業(yè)板的上市公司實際狀況與我國創(chuàng)業(yè)板市場設定戰(zhàn)略目標存在差距的重要原因之一。
從創(chuàng)業(yè)板上市公司的實際情況來看,多數(shù)創(chuàng)業(yè)板上市公司的創(chuàng)新能力不容樂觀。由于創(chuàng)業(yè)板上市公司屬于科技創(chuàng)新水平較高的企業(yè),多數(shù)戴著新興產(chǎn)業(yè)的“光環(huán)”,所以,研發(fā)能力是考察其知識產(chǎn)權(quán)水準的重要指標。但從創(chuàng)業(yè)板上市公司披露的相關(guān)數(shù)據(jù)來看,創(chuàng)業(yè)板上市公司的研發(fā)費用呈現(xiàn)萎縮趨勢。究其原因,除部分企業(yè)因經(jīng)營決策等原因降低了對研發(fā)費用的投入外,還包括大部分上市公司并無太強的研發(fā)、創(chuàng)新能力和需求,客觀上無法消耗應有的研發(fā)經(jīng)費,這實則反應了部分創(chuàng)業(yè)板上市公司并不具一定的自主創(chuàng)新能力。在當前融資渠道有限的大環(huán)境中,這些不具備自主創(chuàng)新能力的已上市公司實際上導致創(chuàng)業(yè)板市場資本配置的低效,不僅整體拉低了創(chuàng)業(yè)板公司的創(chuàng)新能力,更使得那些真正具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)因無法獲得融資而影響其發(fā)展、壯大。
綜上所述,筆者建議我國應在創(chuàng)業(yè)板上市審核制度中設立知識產(chǎn)權(quán)準入標準。首先,應對該準入標準應設置知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)量的最低指標,設立指標時可以借鑒創(chuàng)新型企業(yè)或高新技術(shù)企業(yè)的認定標準。根據(jù)《創(chuàng)新型企業(yè)評價指標》,申請評價創(chuàng)新型企業(yè)必須符合3 個基本條件,即研發(fā)投入強度達到一定標準(按企業(yè)類別設置)、過去3 年內(nèi)須有發(fā)明專利申請、過去3 年內(nèi)須推出過新產(chǎn)品(工藝、服務)。其中,擁有授權(quán)發(fā)明專利數(shù)是指企業(yè)作為專利權(quán)人近3 年內(nèi)擁有的、經(jīng)國內(nèi)外專利行政部門授權(quán)且在有效期內(nèi)的發(fā)明專利件數(shù)??梢姡瑒?chuàng)新型企業(yè)對申請企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)種類和數(shù)量都要要求,明確表示必須要有發(fā)明專利,而不是實用新型或外觀設計。其次,在規(guī)定“量”的基礎(chǔ)上,上市公司所有的知識產(chǎn)權(quán)應該設定“質(zhì)”的指標。而所謂“質(zhì)”的指標是指,企業(yè)所擁有的知識產(chǎn)權(quán)并非無用的擺設,不是企業(yè)為達到上市或其他目的而無中生有、蓄意購買或通過其他途徑獲取的知識產(chǎn)權(quán)。上市公司的知識產(chǎn)權(quán)必須是能為企業(yè)的經(jīng)營帶來重大收益,或者具有重大經(jīng)營戰(zhàn)略意義的。概括地說就是其所有的知識產(chǎn)權(quán)中應該有一定比例的知識產(chǎn)權(quán)與其主營業(yè)務具有高度關(guān)聯(lián)性,能為企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟收益或行業(yè)領(lǐng)先地位的。否則,企業(yè)應說明該知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的原因,對企業(yè)發(fā)展的作用,相關(guān)報告的披露是否會存在虛假、誤導性陳述。
結(jié)合我國創(chuàng)業(yè)板上市公司知識產(chǎn)權(quán)的實際狀況,筆者建議相關(guān)部門在設定創(chuàng)業(yè)板上市的知識產(chǎn)權(quán)準入條件時,應該至少包括以下幾個方面的內(nèi)容:公司擁有注冊商標,商號,以及生產(chǎn)經(jīng)營所需的域名;近3 年通過自主研發(fā)、受讓或并購等方式取得一定數(shù)量的發(fā)明專利,且該發(fā)明專利為其主營業(yè)務相關(guān)的核心技術(shù)或產(chǎn)品或企業(yè)雖然未就相關(guān)技術(shù)申請發(fā)明專利,但必須以技術(shù)秘密、專有技術(shù)或商業(yè)秘密的形式存在;企業(yè)科研人員的學歷、知識結(jié)構(gòu)是否足夠支撐企業(yè)的研發(fā)和創(chuàng)新;按照規(guī)模劃分的,近3 年企業(yè)的研發(fā)費用投入占銷售收入的比例;企業(yè)是否已建立完善的知識產(chǎn)權(quán)管理體系和制度。