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• 作者: 萬川知識(shí)產(chǎn)權(quán)
• 來源: 中國知識(shí)產(chǎn)權(quán)資訊網(wǎng)
• 日期: 2015-09-09
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　【弁言小序】

　　隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，專利申請(qǐng)數(shù)量的日益增加，專利申請(qǐng)的表征形式也日趨多樣化，對(duì)于產(chǎn)品發(fā)明，除了用結(jié)構(gòu)和（或）組成進(jìn)行表征以外，采用其他的表征形式也逐漸增多。物理化學(xué)參數(shù)形式表征的產(chǎn)品發(fā)明就是其中比較有代表性的一類申請(qǐng)，并且涉及的技術(shù)領(lǐng)域也日益廣泛。關(guān)于參數(shù)表征的產(chǎn)品權(quán)利要求的新穎性，《專利審查指南》第二部分第十章第5.3節(jié)有明確的規(guī)定，然而關(guān)于參數(shù)表征的產(chǎn)品權(quán)利要求的創(chuàng)造性審查，指南中沒有進(jìn)行明確，實(shí)踐中仍存在許多操作上的困惑。本文借助于一個(gè)真實(shí)案例，從確定實(shí)際解決的技術(shù)問題角度分析如何判斷參數(shù)表征的產(chǎn)品權(quán)利要求的創(chuàng)造性。

　　【理念闡述】

　　確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題是判斷權(quán)利要求技術(shù)方案的創(chuàng)造性的過程中最重要的、也最難準(zhǔn)確把握的環(huán)節(jié)之一，只有準(zhǔn)確地確定實(shí)際解決的技術(shù)問題，才能正確判斷現(xiàn)有技術(shù)整體上是否存在改進(jìn)最接近的現(xiàn)有技術(shù)而獲得發(fā)明的啟示，進(jìn)而判斷權(quán)利要求是否具備創(chuàng)造性。通常來說，確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題應(yīng)基于以下原則：（1）以本領(lǐng)域技術(shù)人員的眼光，分析相對(duì)于最接近現(xiàn)有技術(shù)的技術(shù)效果；（2）說明書中描述的發(fā)明要解決的技術(shù)問題和聲稱的技術(shù)效果可以作為確定的參考，同時(shí)該效果能夠得到確認(rèn)的情形下，可以作為確定依據(jù)；當(dāng)該效果不能得到確認(rèn)時(shí)，應(yīng)以本領(lǐng)域技術(shù)人員根據(jù)申請(qǐng)文件公開的內(nèi)容判斷發(fā)明客觀上具有的技術(shù)效果；（3）當(dāng)存在多個(gè)區(qū)別特征時(shí)，確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題應(yīng)當(dāng)整體考量發(fā)明的技術(shù)方案。

　　具體到參數(shù)表征的產(chǎn)品權(quán)利要求時(shí)，由于反映產(chǎn)品性能的參數(shù)多種多樣，即使同一類性能也可能存在多種測試方法或測試標(biāo)準(zhǔn)，而對(duì)于結(jié)構(gòu)（組成）特征方面來說，也很少能遇到完全一致的情況（若結(jié)構(gòu)或組成完全一致，一般也就可以推定權(quán)利要求的技術(shù)方案不具備新穎性，而無需進(jìn)行創(chuàng)造性的審查）。因此，在審查實(shí)踐中，較多的情況是本申請(qǐng)和最接近的現(xiàn)有技術(shù)相比，在參數(shù)特征和結(jié)構(gòu)（組成）特征兩方面同時(shí)存在區(qū)別，而此時(shí)，發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題會(huì)變得更加難以確定。

　　就參數(shù)特征而言，溯其本質(zhì)，與產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)（組成）特征有著必然聯(lián)系，產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)和組成決定其性能及對(duì)應(yīng)參數(shù)；而追其目的，參數(shù)特征又往往與發(fā)明預(yù)期的技術(shù)效果直接相關(guān)，性能參數(shù)是產(chǎn)品預(yù)期的技術(shù)效果的具象表征。因此，在確定發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題時(shí)，不能將參數(shù)特征和結(jié)構(gòu)（組成）特征分割考慮，而應(yīng)站在本領(lǐng)域技術(shù)人員的角度，具體分析參數(shù)特征與結(jié)構(gòu)（組成）特征之間的關(guān)系，進(jìn)一步分析與參數(shù)特征相關(guān)的結(jié)構(gòu)和（或）組成特征是否構(gòu)成與最接近的現(xiàn)有技術(shù)之間的區(qū)別特征。當(dāng)影響參數(shù)特征的結(jié)構(gòu)和（或）組成特征不構(gòu)成與最接近的現(xiàn)有技術(shù)之間的區(qū)別特征時(shí)，上述參數(shù)特征方面所存在的區(qū)別在確定實(shí)際解決的技術(shù)問題過程中不再予以考慮；而當(dāng)影響參數(shù)特征的結(jié)構(gòu)和（或）組成特征構(gòu)成與最接近的現(xiàn)有技術(shù)之間的區(qū)別特征時(shí)，在確定實(shí)際解決的技術(shù)問題過程中就需要綜合考慮參數(shù)特征和結(jié)構(gòu)（組成）特征兩方面的區(qū)別特征，相應(yīng)的“顯而易見”的判斷也應(yīng)是判斷現(xiàn)有技術(shù)中是否存在對(duì)最接近的現(xiàn)有技術(shù)進(jìn)行與所述結(jié)構(gòu)（組成）特征方面的區(qū)別特征相對(duì)應(yīng)的改進(jìn)，并實(shí)現(xiàn)與上述參數(shù)特征相對(duì)應(yīng)的技術(shù)效果的技術(shù)啟示。

　　【案例演繹】

　　某案涉及由填充的聚丙烯組合物制成的模塑制品。現(xiàn)有技術(shù)中的聚丙烯組合物不能同時(shí)滿足以磨損和探針兩種類型試驗(yàn)測試獲得的耐刮擦性要求。為此，該專利申請(qǐng)?zhí)峁┝擞砂盍系木郾┙M合物制成的模塑制品，該制品具有期望的性能組合，即優(yōu)異的硬度（或剛度）和抗沖擊性（或韌性）之間的平衡，良好的尺寸穩(wěn)定性，特別是良好的耐刮擦性。

　　權(quán)利要求1中對(duì)制品的耐刮擦性采用“PSA/ Renault D44 1900 EN1-RNPO 2001劃痕試驗(yàn)中顯示出dL＜2的顏色變化和在Volkswagen PV 3952 2002劃痕試驗(yàn)中顯示出dL＜1.5的顏色變化”的方式進(jìn)行了表征。對(duì)比文件1與權(quán)利要求1主組分和主要填料相同，二者的主要區(qū)別在于，對(duì)比文件1未公開權(quán)利要求1限定的劃痕試驗(yàn)相關(guān)參數(shù)，以及玻璃纖維的長度。

　　依據(jù)上述判斷原則確定發(fā)明實(shí)際解決技術(shù)問題，本專利申請(qǐng)的說明書公開的技術(shù)效果包括硬度和抗沖擊性的平衡、尺寸穩(wěn)定性和耐刮擦性三部分，而對(duì)比文件1公開的復(fù)合材料具有優(yōu)異的阻燃效果、良好的綜合力學(xué)性能（包括拉伸強(qiáng)度、彎曲模量和缺口沖擊強(qiáng)度）、較低的收縮率（即該申請(qǐng)所述的尺寸穩(wěn)定性），以及較高的熱變形溫度。結(jié)合比較兩者的具體試驗(yàn)結(jié)果后可知，在技術(shù)效果方面，兩者的區(qū)別僅在于該申請(qǐng)強(qiáng)調(diào)其制品的耐刮擦性，反映在權(quán)利要求1中就是上述劃痕試驗(yàn)相關(guān)參數(shù)，而對(duì)比文件1未公開其制品的耐刮擦性。但是，未公開并不一定意味著對(duì)比文件1的制品不具有相應(yīng)的性能，需要進(jìn)一步分析上述包括耐刮擦性在內(nèi)的各項(xiàng)性能與組合物組成之間的關(guān)系：

　　首先，該專利申請(qǐng)文件的說明書記載了“一定量的脂肪酸酰胺降低模塑制品上表面損傷如劃痕的可見度”；同時(shí)，實(shí)施例對(duì)比了包含0.2質(zhì)量%的油酸酰胺、不包含油酸酰胺，以及使用亞乙基（雙）硬脂酰胺代替油酸酰胺的三種組合物，結(jié)果表明，包含油酸酰胺的組合物制品符合權(quán)利要求1限定的兩個(gè)劃痕試驗(yàn)參數(shù)，其他兩個(gè)實(shí)驗(yàn)的組合物制品均不能同時(shí)滿足權(quán)利要求1限定的兩個(gè)劃痕試驗(yàn)參數(shù)。由此，本領(lǐng)域技術(shù)人員可以判斷一定量的油酸酰胺對(duì)于組合物能否實(shí)現(xiàn)好的耐刮擦性能具有重要影響。然而，對(duì)比文件1公開的組合物中同樣包括了權(quán)利要求1范圍內(nèi)的油酸酰胺及含量，該技術(shù)特征不構(gòu)成區(qū)別技術(shù)特征。

　　其次，盡管申請(qǐng)文件的說明書記載了包含一定長度玻璃纖維的聚丙烯組合物模塑制品顯示出包括改善的耐刮擦性在內(nèi)的性能如此良好平衡的組合，然而，實(shí)施例中使用滑石代替玻璃纖維的組合物模塑制品同樣具有良好的耐刮擦性。此外，就本領(lǐng)域技術(shù)人員掌握的公知常識(shí)而言，權(quán)利要求1中限定的玻璃纖維長度也是通常玻璃纖維在聚丙烯中作為增強(qiáng)材料和填充材料應(yīng)用時(shí)的長度。況且，對(duì)比文件1中的復(fù)合材料也使用了一定量的玻璃纖維，同樣取得良好的綜合力學(xué)性能、較低的收縮率，以及較高的熱變形溫度。因此，沒有證據(jù)表明權(quán)利要求1中玻璃纖維的特定長度使其制品的耐刮擦性優(yōu)于對(duì)比文件1的復(fù)合材料。

　　綜上可見，雖然權(quán)利要求1中的聚丙烯組合物在組分特征限定上與現(xiàn)有技術(shù)存在上述區(qū)別，但該區(qū)別并不是組合物耐刮擦性的決定性因素，反而對(duì)組合物耐刮擦性有重要影響的組分又不構(gòu)成區(qū)別技術(shù)特征，因此，本領(lǐng)域技術(shù)人員可以推定對(duì)比文件的組合物與權(quán)利要求1的組合物具有相同或相近的耐刮擦性能，能夠滿足權(quán)利要求1中的劃痕實(shí)驗(yàn)的相關(guān)參數(shù)限定。進(jìn)一步地，該專利申請(qǐng)?jiān)?ldquo;硬度和抗沖擊平衡，以及尺寸穩(wěn)定性”方面與對(duì)比文件相比并不存在有益的技術(shù)效果，即該申請(qǐng)中聲稱的相對(duì)于背景技術(shù)“提供硬度和抗沖擊良好平衡，以及良好的尺寸穩(wěn)定性”這一技術(shù)問題不能構(gòu)成該發(fā)明實(shí)際解決的技術(shù)問題。而從本領(lǐng)域技術(shù)人員的眼光來看，各種添加劑之間沒有關(guān)聯(lián)性，各自發(fā)揮作用。因此，基于上述區(qū)別特征，該專利申請(qǐng)實(shí)際解決的技術(shù)問題是如何調(diào)整聚丙烯組合物的功能性。

　　簡言之，對(duì)參數(shù)限定的權(quán)利要求進(jìn)行創(chuàng)造性判斷時(shí)，首先解決參數(shù)與實(shí)際解決的技術(shù)問題之間的聯(lián)系，將會(huì)使對(duì)創(chuàng)造性的判斷化繁為簡。